個人情報保護方針

髙木証券株式会社

 髙木証券株式会社(以下、「当社」といいます。)は、お客様の個人情報及び個人番号(以下、「個人情報等」といいます。)を取扱っている社会的責任の重さを認識し、お客様からの信頼と社会的信用を高めるよう情報管理体制の構築と徹底に努めてまいりました。
 当社は、個人情報等の取扱いに関する社内規程等を策定するとともに、以下の個人情報保護方針を定め、役員及びすべての従業員に周知徹底し、この方針に従いお客様の個人情報等の適切な保護に努めてまいります。

1.関係法令等の遵守

 当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令等及びこの個人情報保護方針を遵守いたします。

2.利用目的

(1)個人情報の利用目的

 当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取扱います。

  • ⅰ.
    金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  • ⅱ.
    提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  • ⅲ.
    適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  • ⅳ.
    お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
  • ⅴ.
    お客様に対し、お取引結果、お預り残高などの報告を行うため
  • ⅵ.
    お客様とのお取引に関する事務を行うため
  • ⅶ.
    市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
  • ⅷ.
    他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合において、委託された業務を適切に遂行するため
  • ⅸ.
    その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

 なお、要配慮個人情報は、法令等に基づく適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。

(2)個人番号の利用目的

 当社は、個人番号については、法令等で定められた範囲内でのみ取扱います。当社におけるお客様の個人番号の利用目的は以下のとおりです。

  • ⅰ.
    金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務
  • ⅱ.
    金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務
(3)利用目的の公表

 当社は、お客様の個人情報等の利用目的を、当社の本・支店等へのポスター等による掲示、ホームページへの掲載による方法で公表いたします。

3.安全管理措置

 当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、当社はお客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、法令等に基づき役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

4.第三者提供

(1)個人情報

 当社は、個人情報の保護に関する法律その他の法令等により認められる場合を除き、あらかじめ本人の同意を得ないで、個人情報を第三者に提供いたしません。

(2)個人番号

 個人番号については、法令等により認められる場合を除き、個人番号を第三者に提供いたしません。

5.外部委託

 当社は、「2.利用目的」に掲げる利用目的の達成に必要な業務を円滑に進めるため、業務の全部または一部を委託し、必要な個人情報等を業務委託先に提供することがあります。委託に際しましては、委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。

6.共同利用

 当社は、以下のとおり、お客様の個人情報を共同して利用させていただくことがあります。

7.継続的改善

 当社は、個人情報等の安全管理に係る基本方針・社内規程等の継続的改善に努め、最適な情報管理体制の構築を目指します。

8.開示等のご請求手続き

 当社は、お客様から個人情報等の開示等(訂正等を含む)のお申し出があった場合には、当社所定の書面等をお取扱店にご提出いただくことにより、可能な限り迅速にかつ適切に対応いたします。

9.お問い合わせ・苦情等窓口

 個人情報等の取扱い等に関するお問合わせ・苦情等がございましたら、お取扱店またはお客様相談室までご連絡ください。

  本店 お客様相談室
     電話番号:0120-8625-30
     受付時間:平日 午前9時 ~ 午後5時     (土・日曜、祝日、年末年始を除く)

10.認定個人情報保護団体

 当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

  日本証券業協会 個人情報相談室
    電話番号(03-3667-8427)
      (http://www.jsda.or.jp/

 なお、個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務につきましては、ホームページに掲載しております。

以上

平成27年11月2日 改正

お客様以外の個人情報等のお取り扱いについて

 髙木証券株式会社(以下、「当社」といいます。)における、お客様以外の個人情報等の利用目的・お問い合わせ窓口は、以下のとおりとなります。

 なお、以下に記載のないお客様以外の個人情報等の取扱いについては、個人情報保護方針が準用されるものといたします。

1.利用目的

  • (1)
    お客様以外の個人情報の利用目的

     当社は、当該本人の同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内で個人情報を取扱います。

    • ⅰ.
      当社の採用活動に関する個人情報の利用目的は、次に掲げるものとします。
    •    ・各種セミナー等のご案内並びにお申込受付のため

         ・各種会社情報等のご案内のため

         ・役職員等募集のご案内のため

         ・採用選考のお申込受付のため

         ・採用選考を実施するため

         ・保有のスキルや職務経験を確認し、応募職務への適合性の判断を行うため

         ・採用選考に関するご連絡等の事務処理のため

         ・内定式、雇用時健康診断等のイベントのご案内のため

         ・就業後の雇用管理のため

    • ⅱ.
      当社のお取引先の方に関する個人情報の利用目的は、次に掲げるものとします。
    •    ・相互間の円滑な業務遂行のため

         ・契約締結先への業務連絡のため

    • ⅲ.
      当社の役職員等に関する個人情報の利用目的は、次に掲げるものとします。
    •    イ) 役職員等本人

          ・勤怠、給与・諸手当等の支払、人事(出向・転籍等を含む)、評価、能力開発、福利厚生、安全衛生などの管理のため

          ・労働組合、健康保険組合、持株会、生命保険・損害保険会社(当社が仲介している会社に限る)、当社グループ会社、
           関係する団体及び関係会社への連絡のため

          ・官公庁への届出・報告のため

          ・その他当社事業における円滑な業務遂行のため

         ロ) 役職員等のご家族の方

          ・緊急時における連絡のため

          ・役職員等への給与・諸手当等の算定、支払いのため

          ・福利厚生・年金等の管理のため

         ハ) 退職者

          ・退職後の諸手続き・連絡のため

  • (2)
    お客様以外の個人番号の利用目的

      当社は、個人番号については、法令等で定められた範囲内でのみ取扱います。当社における個人番号の利用目的は以下のとおりです。( (2)においては、法定書類の届出事務、申請事務、請求事務をまとめて「提出事務」といいます。)

    • ⅰ.
      当社のお取引先の方に関する個人番号の利用目的は、次に掲げるものとします。
    •    ・不動産取引に関する法定書類の作成・提出事務のため

         ・報酬、料金、契約金及び賞金に関する法定書類の作成・提出事務のため

    • ⅱ.
      当社の役職員等に関する個人番号の利用目的は、次に掲げるものとします。
    •    イ) 役職員等本人

          ・税務に関する法定書類の作成・提出事務のため

          ・雇用保険等の社会保障に関する法定書類の作成・提出事務のため

          ・福利厚生に関する受託事務を適切に遂行するため

           <委託元における利用目的>

            持株会制度の取引に関する法定書類の作成・提出事務のため

            ストックオプション制度の取引に関する法定書類の作成・提出事務のため

            勤労者財産形成貯蓄制度の取引に関する法定書類の作成・提供事務のため

         ロ) 役職員等の扶養家族の方

          ・税務に関する法定書類の作成・提出事務のため

          ・社会保障に関する法定書類の作成・提出事務のため

    • ⅲ.
      退職者
    •    ・税務に関する法定書類の作成・提出事務のため

         ・社会保障に関する法定書類の作成・提出事務のため

2.お問い合わせ窓口

お客様以外の個人情報等に関するお問い合わせについては、次の窓口までお申し出ください。

  • (1)
    当社のお取引先の方に関する個人情報等
  •   総務部
       電話番号:06-6345-1225
       受付時間:平日 午前9時 ~ 午後5時
            (土・日曜、祝日、年末年始を除く)

  • (2)
    当社の採用活動に関する個人情報及び当社の役職員等に関する個人情報等
  •   人事部 人事課
       電話番号:0120-8625-75
       受付時間:平日 午前9時 ~ 午後5時
            (土・日曜、祝日、年末年始を除く)

平成27年11月2日

個人情報保護方針に基づく個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務について

【個人情報の主な取得元】

  • (1)
    個人情報の主な取得元

当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

  • 口座開設申込書や実施するアンケート等に、直接ご回答いただいた情報
  • 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネット等で公表された情報
  • 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報
  • 電話やメール等によるお問合せ等を通じて、ご提供いただいた情報
    (※当社へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行うことがあります。)
  • (2)
    個人番号の主な取得元

当社が取得する個人番号の取得元には以下のようなものがあります。

  • 個人番号提供書、マイナンバー収集システム等を通じて、ご提供いただいた情報

【外部委託をしている主な業務】

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

  • お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
  • 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
  • 情報システムの運用・保守に関する業務
  • 当社を所属金融商品取引業者とする金融商品仲介業者に委託する金融商品仲介業務(ただし、取扱わせる個人情報は、当該金融商品仲介業者のお客様に関する個人情報に限り、個人番号は取扱いません。)
  • 業務に関する帳簿書類を保管する業務
  • 個人番号の収集・保管に関する業務