個人情報保護方針

髙木証券株式会社

 当社は、お客様の個人情報及び個人番号(以下、「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護方針を策定し、公表いたします。

1.関係法令等の遵守

 当社は、個人情報等の取扱いについて個人情報等の保護に関する法令等及び認定個人情報保護団体の指針(以下「法令等」といいます。)並びにこの個人情報保護方針を遵守いたします。

2.利用目的

 当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。なお、当社における個人情報等の利用目的は、本支店の店頭等及びホームページに掲示いたしております。

3.第三者提供

 当社は法令等で定められた場合を除き、お客様の同意を得ずに個人データを第三者に提供いたしません。

4.安全管理措置

 当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員等及び委託先の適切な監督を行ってまいります。

5.継続的改善

 当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護方針は適宜見直しを行い継続的な改善に努めてまいります。

6.開示等のご請求手続き

 当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出をいただいた場合には、ご本人であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。開示等のご請求は当社所定の手続きによりお申し出ください。開示等の手続きにつきましては所定の手数料をいただきます。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

7.ご質問・ご意見・苦情等

 当社に対する、お客様からの個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等は、取扱部店又は次の窓口までお申し出ください。

 【個人情報等に関するご質問・ご意見・苦情等】
  ◆お客様相談室
    住所:大阪市北区梅田一丁目3番1-400号
    電話番号:0120-8625-30

8.認定個人情報保護団体

 当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の苦情・相談窓口では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

 【苦情・相談窓口】
  ◆日本証券業協会 個人情報相談室
    電話番号:03-3667-8427
    http://www.jsda.or.jp/privacy/index.html

以上

平成30年3月1日

個人情報の利用目的について

 当社は、個人情報の保護に関する法律(平成15年5月30日法律第57号。以下、「個人情報保護法」という。)に基づき、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において、お取扱いいたします。


1.事業内容

  • (1)
    証券業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務等)及び証券業務に付随する業務
  • (2)
    保険募集業務、商品取引業等、法律により金融商品取引業者が行うことができる業務及びこれらに付随する業務
  • (3)
    その他金融商品取引業者が行うことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含む。)

2.利用目的

  • (1)
    金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
  • (2)
    当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
  • (3)
    各種金融商品の口座開設等、金融商品やサービスの申込の受付を行うため
  • (4)
    適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  • (5)
    お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
  • (6)
    お客様に対し、取引結果、預り残高等のご報告を行うため
  • (7)
    お客様とのお取引に関する事務を行うため
  • (8)
    お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  • (9)
    市場調査、データ分析及びアンケートの実施等による金融商品、サービス等の研究、開発を行うため
  • (10)
    他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  • (11)
    その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  • (12)
    前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

3.共同利用

 当社は、以下のとおり、利用目的の達成に必要な範囲においてお客様の個人情報を共同して利用させていただくことがあります。

【利用目的】
東海東京フィナンシャル・グループの総合的なサービスの提供等を行うため及び総合的な経営管理・内部管理を行うため
【共同して利用する個人データの項目】
  • お名前、ご住所、生年月日、お電話番号、職業、お取引のニーズ等のお客様に関する情報
  • お取引内容、お預かり残高等のお客様の取引に関する情報
【共同して利用する者の範囲】
東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社及び東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社の有価証券報告書等に記載する連結子会社及び持分法適用会社
【当該個人情報の管理について責任を有する者】
髙木証券株式会社

4.機微(センシティブ)情報

 金融分野における個人情報保護に関するガイドライン(平成29年個人情報保護委員会・金融庁告示第1号)等により定められる「機微(センシティブ)情報」(個人情報保護法に定める「要配慮個人情報」(本人の人種、信条、社会的身分、病歴、犯罪の経歴、犯罪により害を被った事実その他本人に対する不当な差別、偏見その他の不利益が生じないようにその取扱いに特に配慮を要する情報が含まれる個人情報)並びに労働組合への加盟、門地、本籍地、保健医療及び性生活に関する情報(これらの情報のうち、法令上公開されたもの等は除く。))その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的に取得、利用又は第三者提供をいたしません。


5.個人情報の管理

 当社は、お客様の個人情報を漏えい・紛失等することのないよう、厳重な管理を行っております。お客様から提供された個人情報は、当社の個人情報保護統括責任者が責任をもって管理いたします。


6.外部委託をしている主な業務

 当社は、業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取扱わせている主な業務には以下のようなものがあります。

  • お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
  • 情報システムの運用・保守に関する業務
  • お客様の口座開設、口座管理に係る事務処理や書類等の保管業務
  • 金融商品仲介業務の委託
  • 業務に関する帳簿書類を保管する業務
  • 個人番号の収集・保管に関する業務

平成30年6月1日

個人情報の適正な取得について

 当社は、個人情報保護法に基づき、お客様の個人情報について、お客様のプライバシーに配慮したうえで、当社の事業及び利用目的の達成に必要な範囲において、下記の通りお取扱いいたします。

  • (1)
    当社は、偽りその他不正の手段によりお客様の個人情報を取得いたしません。
  • (2)
    当社は、第三者から個人情報を取得するに際しては、ご本人の利益を不当に侵害しません。また、個人情報の不正取得等の不正な行為を行っている第三者から、その情報が漏えいされた個人情報であること等を知った上で情報を取得いたしません。
  • (3)
    当社は、以下の方法によりお客様の個人情報を取得することがあります。
    • データベースサービス事業者等の第三者からの取得
    • 音声の録音、画像の録画、電子メールの受信等による取得
    • 官報、新聞、雑誌、インターネット等に掲載された情報からの取得
  • (4)
    当社が取得する個人情報の主な取得元には以下のようなものがあります。
    • 口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接ご記入いただいた情報
    • 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
    • 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報

平成30年3月1日

金融商品等の取引に関するリスクおよび留意点等

金融商品等にご投資いただく際には、各商品等で所定の手数料や諸費用等をご負担いただく場合があります。手数料およびリスクは商品等ごとに異なりますので、契約締結前交付書面や上場有価証券等書面または目論見書等をよくお読みください。

ご注意いただきたいこと